Guadalupe Selene Salinas Cruz
Un par de agencias reguladoras anunciaron multas para un grupo de bancos de Wall Street que admitieron usar WhatsApp y otros servicios de mensajería con fines comerciales, reveló Business Insider.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) está multando a nueve empresas por un total de 289 millones de dólares, mientras que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) emitió 260 millones en multas, por una suma combinada de 549 millones de dólares.
Ambas agencias mencionaron el mantenimiento inadecuado de registros en cumplimiento de las regulaciones.
En los últimos años, los reguladores han tomado medidas enérgicas contra el uso de plataformas de mensajería privada por parte de los banqueros para fines relacionados con el trabajo, como WhatsApp y direcciones de correo electrónico personales, que sus empleadores no pueden monitorear de manera efectiva.
“El cumplimiento de los requisitos de libros y registros de las leyes federales de valores es esencial para la protección de los inversionistas y el buen funcionamiento de los mercados”, dijo en un comunicado Gurbir S. Grewal, director de la división de ejecución de la SEC.
“Si bien algunos corredores de bolsa y asesores de inversiones han prestado atención a este mensaje, han denunciado infracciones o han mejorado sus políticas y procedimientos internos, las acciones de hoy nos recuerdan que muchos todavía no lo han hecho”, continuó.
De acuerdo con BI, las multas totales de la SEC relacionadas con el asunto ascienden a mil 500 millones de dólares, mientras que la declaración de la CFTC dijo que ha impuesto más de mil millones en multas hasta la fecha.
Multados
Las empresas específicas y los montos de las multas se detallan a continuación:SEC(Cifras en millones de dólares)
λ Wells Fargo – 125
λ BNP Paribas – 35
λ SG Americas Securities – 35
λ BMO Capital Markets – 25
λ Mizuho Securities USA – 25
λ Houlihan Lokey – 15
λ Moelis & Company – 10
λ Wedbush Securities – 10
λ SMBC Nikko Securities America – 9CFTC(Cifras en millones de dólares)
λ BNP Paribas – 75
λ Société Générale – 75
λ Wells Fargo – 75
λ Bank of Montreal – 35
